2017년 청백-e 시스템 전산감사 결과

감사결과의 공개는「공공감사에 관한 법률」제26조,「공공기관의 정보공개에 관한 법률」및「개인정보 보호법」에 따라 공개합니다.

	울산광역시 북구 (기획홍보실)

2017년 청백-e 시스템 전산감사 결과보고

2017년도 자체 감사계획에 따라 시행한 민원사무 처리실태에 대하여      실시한 특정감사 결과보고임

Ⅰ		근 거

울산광역시 북구 자체감사 규칙 제5조

2017년도 감사계획 : 기획홍보실-20642(2016. 12. 29.)호 및 13906(2017. 8. 28.)호

Ⅱ		개 요

기    간 : 2017. 9. 11. ~ 9. 15.(5일간)

대    상 : 본청, 의회사무과, 보건소, 동주민센터

감 사 반 : 감사주무관 외 3명

감사범위 : 2014. 9. 1. ~ 2017. 8. 31.

감사방법 : 전산확인 및 서면감사

중점 감사사항

청백-e 시스템 상시모니터링 이행 여부

모니터링 자료 조치 결과 적정 여부

모니터링 과정에서 나타난 문제점 및 개선사항 등

Ⅲ		감사결과

1. 총   괄

(단위 : 건)

지적 건수	행 정 상			재 정 상				신 분 상
	계	주의	시정	계	지급	회수	추징	계	징계	훈계	주의
5	5	5	-	-	-	-	-	-	-	-	-

2. 총   평

청백-e 시스템 추출자료에 대한 부서별 운영 실태를 점검하여 예방감사 기능강화 및 운영 활성화를 통해 능동적인 청렴행정을 구현하고자 2017.9.11.~9.15.까지(5일간) 본청, 의회사무과, 보건소, 동주민센터에서 처리하고 있는 청백-e 시스템 전반에 대한 실태 감사결과,

청백-e 시스템이 도입된 이후, 지속적인 관심과 교육으로 대부분의 부서에서 모니터링 결과 조치에 성실히 처리하고 있으나,

일부 부서에서는 실무담당자가 처리를 지연하고, 모니터링 처리시 조치와 제외를 혼동하여 처리한 경우와 처리사유를 자세히 입력하지 않는 사례가 있었음

감사 지적사항에 대해서는 행정상 조치함은 물론 모니터링의 이해와 모니터링 발생시 적기처리를 위한 적극적인 업무 연찬을 실시하고,

향후 전 부서에서는 실무담당자 인사이동시 인수인계가 원활히 이루어지도록 하고, 청백-e 시스템 운영실태 점검 등 상시적인 모니터링 처리 관리체계를 확립할 수 있도록 최선의 노력을 기울여야 하겠음

Ⅳ		분야별 주요 지적사항 및 조치계획

1		모니터링 처리 지연

○「울산광역시 북구 자율적 내부통제 운영에 관한 규칙」 제7조(업무지정)에 따르면 실무부서는 청백-e 시스템 예방행정 프로그램을 위한 대상 자료 관리를 해야 하며, 추출된 자료에 대하여 모니터링 결과확인, 수정, 조치 등을 하여야 한다고 규정되어 있음에도, 청백-e 시스템 모니터링 처리를 지연하여 조치한 사실이 있음

모니터링 발생 시 청백-e 시스템 처리기한을 준수하여 처리하고, 처리기한이 경과되는 사례가 발생되지 않도록 조치

【행정상 주의 : 2개 부서】

2		모니터링 처리내역 부적정

○「울산광역시 북구 자율적 내부통제 운영에 관한 규칙」 제7조(업무지정)에 따르면 실무부서는 청백-e 시스템 예방행정 프로그램을 위한 대상 자료 관리를 해야 하며, 추출된 자료에 대하여 모니터링 결과확인, 수정, 조치 등을 하여야 한다고 규정되어 있음에도, 청백-e 시스템 모니터링을 처리하면서 조치사항과 제외사항을 혼동하여 처리한 사실이 있음

향후 이러한 사례가 재발하지 않도록 청백-e 시스템 매뉴얼을 숙지하고, 조치와 제외사항을 혼동하여 처리하지 않도록 조치

【행정상 주의 : 3개 부서】

Ⅴ		지적사항 조치

행정상 : ------------------------------------------ 5건

주 의  ----------------------------------------- 5건

∙ 모니터링 처리 지연(2건)

∙ 모니터링 처리내역 부적정(3건)

Ⅵ		행정사항

감사결과 처분지시서 5부 ⇒ 부서별 개별 통지